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根據(jù)SEC的指控，此番涉案的中國官員一直擔任永業(yè)集團董事長，直到2006年9月退休，“在其退休后，該中國官員依然以一名私人房地產開發(fā)商和中間商的角色與摩根士丹利保持聯(lián)系，直到皮特森2008年離職時。”
美國當?shù)貢r間25日，美國證券交易委員會(SEC)官網(wǎng)刊發(fā)新聞稿與起訴書，宣布對蓋斯·皮特森(Garth Peterson)提起民事訴訟，指控這位原摩根士丹利中國房地產投資和基金業(yè)務董事總經理向一名中國官員行賄，涉嫌違反《反海外腐敗法》(FCPA)。
路透社稱，近年來，美國證券交易委員會和美國司法部不斷加大力度執(zhí)行FCPA，開出數(shù)十億美元罰金，但皮特森一案成為首宗與金融服務業(yè)相關的案件。
根據(jù)SEC的指控，皮特森至少在2004年至2007年間，通過不當途徑使自己和前述中國官員獲得至少180萬美元的非法所得。后者協(xié)助摩根士丹利房地產基金招攬在中國的業(yè)務。
同一天，皮特森承認自己違反法律并與SEC達成和解，皮特森將退還25.46萬美元的非法所得，并放棄一套位于上海的估值340萬美元的房產權益。同時，現(xiàn)年42歲的皮特森將被永久剝奪金融行業(yè)從業(yè)資格。SEC稱，那套房產是“他通過不正當行為秘密獲得的”。
不過，皮特森依然面臨美國司法部的刑事指控，預計其將于7月17日被判刑，面臨最高五年的監(jiān)禁和最高25萬美元的罰款。
永業(yè)集團前董事長涉案
上述SEC提交給紐約東部地區(qū)法院的起訴書稱，至少從2004年至2007年，皮特森秘密地從摩根士丹利基金、上海永業(yè)企業(yè)(集團)有限公司(以下簡稱永業(yè)集團)前董事長和其他人處，為自己獲得價值數(shù)百萬美元的地產資產。
同時，皮特森和該前董事長獲得至少180萬美元的“中介費”。SEC稱，這筆費用原本應該支付給第三方。作為交換，該前董事長幫助皮特森和摩根士丹利招攬到了不少中國業(yè)務。
皮特森雖是美國公民，但居住于新加坡，能講一口流利的漢語普通話。有媒體此前稱，皮特森上海話也很流利。
2002年，皮特森開始在香港摩根士丹利工作，2003年赴摩根士丹利上海地產代表處。
2006年，摩根士丹利在上海開設其第一間房地產業(yè)務辦公室時，皮特森擔任上海主管，并于次年升任摩根士丹利董事總經理，負責評估、收購和管理房地產投資，至其2008年被解雇時，至少參與過28起摩根士丹利在中國的交易。
SEC的起訴書稱，皮特森2002年開始在摩根士丹利工作時，就與簽署中國官員存在商業(yè)和個人關系。皮特森利用與他的關系，幫助摩根士丹利建立起中國房地產投資組合。
起訴書還稱，前述中國官員一直擔任永業(yè)集團董事長，直到2006年9月退休，“在其退休后，該中國官員依然以一名私人房地產開發(fā)商和中間商的角色與摩根士丹利保持聯(lián)系，直到皮特森2008年離職時?！?/p>
雖然起訴書中并未給出上述官員的姓名，但外界普遍認為，應該就是永業(yè)集團原董事長吳永華，后者早年在上海盧灣區(qū)房地局任職。翻閱早年媒體對吳永華的專訪可見，吳永華1992年便已下海。
上海工商局的資料顯示，成立于1994年12月的永業(yè)集團系國有獨資企業(yè)，注冊資本3.91億元。該公司經營范圍甚廣：舊房改造，房地產開發(fā)經營，物業(yè)管理，動遷拆遷，建筑營造，建筑裝潢材料生產經營，房屋設備安裝維修，實業(yè)投資開發(fā)，興辦各類經濟實體，經營國內貿易，自有房屋租賃。
根據(jù)永業(yè)集團官網(wǎng)的描述，公司主要從事房地產開發(fā)經營和上海盧灣區(qū)直管公房的經營管理，目前還承擔了三林保障性住房項目的建設任務，屢次入選上海市房地產開發(fā)企業(yè)50強，代表項目有思南公館、永業(yè)公寓二期、永業(yè)購物中心、零星花園住宅保留保護改造等。
值得注意的是，皮特森麾下的摩根士丹利上海房地產投資部門在上海的首筆投資，就是參股永業(yè)集團開發(fā)的位于馬當路興業(yè)路路口的錦麟天地雅苑。
